太平资产被罚678万元：部分高管人员未经任职资格核准实际履职等

7月4日金融一线消息，国家金融监督管理总局行政处罚信息公示列表显示，太平资产管理有限公司因部分高管人员未经任职资格核准实际履职，向监管部门报送关联方信息档案不完整，保险资金投资非受托人自主管理信托产品等，被罚款678万元。

同时，曹琦、李宏、徐钢、林剑锋、陈沫、王向阳、邓先虎、李冠莹、徐伟文、乞宁、李光耀等责任人员被警告并罚款共计76万元。

针对上述处罚，太平资产发布公告称，2021年5月至7月，原银保监会对公司开展风险管理及内控有效性现场检查，指出公司在2015年至2021年期间存在部分高管人员未经任职资格核准实际履职，向监管部门报送关联方信息档案不完整，保险资金投资非受托人自主管理信托产品等问题。国家金融监督管理总局对公司罚款678万元，对相关责任人警告并罚款共计76万元。

太平资产表示，上述行为均发生在2021年之前。针对前述事项，公司高度重视，在监管检查发现问题的第一时间，立行立改，并已完成整改。公司已建立问题整改的长效机制，并持续推动内控合规管理体系的完善优化。本次行政处罚不会对公司经营造成重大影响。后续公司将严格执行监管规定，确保各项经营活动全面符合国家法律法规及监管要求。

责任编辑：王馨茹